某上市公司全面风险管理体系建设

一、项目背景

       TFXX是国内最早开拓并一直专注于光纤、光缆及光通讯设备开发、生产的国家级高科技企业之一，深交所A股上市企业。

       国资委、深圳投控公司对包括TFXX在内的国有上市企业，提出了建设风险管理体系、加强风险管理和内部控制的要求。

       TFXX已经实现了产业化发展的基本战略布局，亟需建立一套风险管理的机制，以实现对多家成员公司、事业部的有效监管，并降低业务拓展以及产业投资方面的决策风险。

二、项目主要工作

       1、对全面风险管理体系的架构和要素进行规划和定义。

       2、设计风险管理的运作流程和组织架构，并与绩效管理挂钩。

       3、设计风险识别、风险评估、风险应对的方法、工具和标准，形成风险管理知识库。

       4、基于业务架构分析和战略梳理，建立集团风险数据库和年度风险清单。

       5、对重大风险，制定控制策略及管理解决方案，并落实到各级责任人。

       6、对资金计划、预算管理、专项审计、供应链招标、投资管理、干部培养、干部选拔及任命七大流程进行优化，识别关键控制点，并嵌入风险控制矩阵。

三、项目主要收益

•    初步形成自行维护的、可持续的、常态化的风险管理运作机制，明确了各级风险管理责任和权力，建立了风险管理的“三级防线”。

•    建立了定制化的风险管理知识体系，对风险管理的方法、工具、标准等内容进行了汇编，成为风险管理人员的案头手册。

•    建立了结构化的风险数据库，对集团及成员企业的主要风险进行了规范化的定义和量化评价。

•    对年度重大风险形成了针对性的预防和控制措施，并分解形成了可操作、可追踪的行动计划。

•    建立了一系列的流程样板，为风险管理体系与流程体系的融合提供了参考。

•    培养了一批风险管理接口人员，在各部门、各成员单位中进行风险管理文化与知识的推广。